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MBA碩士論文_G證券公司W營業部合規管理優化研究DOC 金牌
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    摘要
    作為金融市場重要參與主體之一的證券公司,其在經營過程中既蘊含著高收
    益也面臨著高風險。證券公司合規風險不僅有損客戶與行業形象,甚至還會讓證
    券公司蒙受重大的財產與聲譽損失,嚴重的還會遭受監管處罰甚至法律制裁。因
    此,無論從監管要求上看,還是從證券公司克服自身風險、尋求發展的內生需求
    看,證券公司合規管理對證券公司的健康快速發展起到至關重要的作用。從長遠
    來看,合規管理還可以幫助證券公司創造收益

    在證券公司中,證券營業部由于其業務比重較大、收入占比50%以上、從
    業人員占比近90%、掌握客戶資源等因素,使證券營業部面臨的風險成為證券
    公司最基本的風險,證券營業部合規管理工作成為證券公司合規管理工作的重要
    一部分

    .
    .
    &39;
    本文對G證券公司W營業部合規管理研究進行了闡述。首先從基本概念和
    _
    理論入手,對合規管理提出背景、基本內容、歷史沿革、管理目標,理論淵源進
    行了闡述,提出了研究的思路和方法;其次以金融產品銷售合規管理為研究視角,
    結合問卷調查法;總結出金融產品銷售角度的合規管理局限性,并系統深入分析
    其原因。再次從G證券的內外部環境剖析入手分析了 G證券W營業部推行合規
    管理的必要性和可行性;最后,從戰略視角研究了 G證券公司W營業部推行合
    規管理的優化對策,以及從執行視角以A港股通基金產品為例提出了具體的四
    個方面實施手段和措施

    G證券公司作為全國中大型證券經營機構之一,其營業部金融產品銷售在合
    規管理實踐過程中所遇到的問題及解決方法都具有一定代表性,通過對G證券
    的案例研究,提出更符合新監管要求的管理方法,對于其他證券營業部有一定借
    鑒意義

    關鍵詞:證券公司合規管理優化研究
    I RESEARCH ON THE COMPLIANCE MANAGE MENT OPTIMIZA
    TION OF W SALES DEPART MENT OF G SECURITIES COMPANY -
    TAKING THE FINANCIAL PRODUCT SALES COMPLI-ANCE MANAGE
    MENT AS AN EXAMPLE
    ABSTRACT
    As an important subject in the financial market of the securities company, its
    business in the process of it contains high yield high risks. Securities companies com
    pliance risk is not only detrimental to the customer and the image of the industry,
    and even the securities companies will suffer significant loss of property and reputa
    tion will be severely punished and even legal sanctions. Therefore, no matter from
    the regulatory requirements, or from the security company to overcome their own
    risk, seek the development of endogenous demand, the compliance management of
    securities companies on the securities company&39;s vital role to the healthy and rapid
    development. In the long run, compliance management can also help securities
    companies to create revenue.
    In a securities company, the securities business department because of its
    business, a larger proportion of income accounted for more than 50% employees
    accounting for nearly 90% grasp the customer resources and other factors, the risk
    of the securities business department of securities company has become the most ba
    sic risk, the securities business department of compliance management for the
    compliance management of securities company an important part of.
    In this paper, G securities company W Sales Department compliance manage
    ment research is described. Starting from the basic concqpt and theory, put forward
    the background, basic content, history, management objectives of compliance man
    agement, the origin of the theory expounded, proposes the research ideas and methods;
    followed by financial products sales compliance management as the research perspec
    tive, combining questionnaire, summed up the limitations of the compliance man
    agement of financial products sales point of view, in-depth analysis of its causes and
    system. Again from the G securities analysis of the external environment of G securi
    ties W Department of the implementation of the compliance management of necessity
    and feasibility; finally, Optimization Countermeasures in the implementation of the
    II compliance management of securities company G W business department from a
    strategic perspective, and from the perspective of A implementation through the Hong
    Kong stock fond products as an example to put forward four the specific implementa
    tion methods and measures.
    Key Words: securities company;Compliance management;Optimization
    Research
    in 目錄
    m m
    i
    ABSTRACT
    II
    第一章緒論1. 1研究背景1.2論文研究的目的與意義1.2. 1論文研究的目的1.2.2論文研究的意義1.3研究思路與方法1.3. 1研究思路1.3.2研究方法1.4研究內容1.5論文可能出現的創新點顯示信息,或將命令回顯打開或關上

    ECHO [ON | OFF]
    ECHO [message]
    要顯示當前回顯設置,鍵入不帶參數的 ECHO。2. i與合規管理有關的概念
    7 *
    2. 1. 1基本概念2. 1.2歷史沿革-
    2. 1.3合規管理的目標2.2相關理論綜述2.2. 1經濟學維度的合規管理研究前沿2. 2. 2管理學維度的合規管理研究前沿2. 2. 3本文對于研究現狀的評價第三章G證券公司W營業部合規管理的必要性與可行性一基于金融產品銷
    售角度3. 1 G證券W營業部合規管理背景3.1.1基本情況3.1.2主要經營形式3. 2 G證券公司W營業部金融產品銷售合規管理現狀3.3 G證券公司W營業部金融產品銷售合規的局限性
    22
    IV 3. 3.1銷售合規理念的沖擊問題
    25
    3.3.2金融產品銷售的原有合規管理方式問題
    25
    3.3.3金融創新產品的合規風險多樣化問題
    26
    3.3.4金融產品合規管理能力不適應創新發展的問題
    26
    3. 4 G證券公司W營業部金融產品銷售合規管理的必要性
    27
    3. 4. 1基于外部環境視角一PEST分析
    27
    3. 4. 2基于企業內部環境視角
    29
    3.5 G證券公司W營業部金融產品銷售合規管理的可行性
    30
    3. 5. 1 G證券公司W營業部優化合規管理己具備法律監管層面的條件31
    3. 5. 2 G證券公司W營業部優化合規管理已具備資源配置層面的條件32
    3. 5. 3 G證券公司W營業部全面推行合規管理存在的困難
    33
    第四章G證券W營業部金融產品銷售合規管理優化對策
    35
    4. 1戰略視角:G證券W營業部金融產品銷售合規管理優化對策
    35
    4. 1. 1堅持合規管理的核心地位
    35
    &39;
    .
    _
    4.丄_2優化組織與人力資源配置
    36 .
    4. 1. 3突出合規風險管理導向
    37
    4. 1.4完善績效考評與內控保障機制
    37
    4.2執行視角:G證券W營業部金融產品銷售合規管理優化手段與措施38
    &39;
    4.2. 1 G證券W營業部金融產品銷售合規管理的優化目標
    38
    4. 2.2 G證券W營業部金融產品銷售合規管理的優化原則
    38
    4.2.3以“A港股通基金”產品為例推進合規管理優化的具體措施.38
    4. 3. 3 G證券公司W營業部金融產品銷售合規創新點總結
    47
    第五章本文結論與未來展望
    48
    5. 1本文結論
    48
    5.2研究的局限性與未來的研究方向
    48
    m i射
    50
    參考文獻
    51
    附錄——調查問卷
    53
    在學期間發表的論文
    55
    V 東南大學碩上學位論文
    第一章緒論
    第一章緒論
    1.1研究背景
    隨著金融創新與金融全球化的進一步推廣,金融行業越來越重視對金融風險
    的管理,尤其是合規技術的普及,它能有效的控制金融風險,最近幾年已成為了
    風險管理的核心技術之一,被列入金融企業的核心管理理念和政策,并深深的植
    入到了公司文化當中。合規管理被很多大型金融監管機構列為建設金融機構風險
    管理體系的基礎。在這種大環境下,各個地區的金融監管機構根據本地的不同情
    況,紛紛選擇建立合規機制,設立合規部門,設置合規職能,建設合規文化,在
    合規大環境下促進當地金融業的發展。有了一個良好的合規管理體系作為監管保
    障,不僅能夠降低金融風險,更是能夠在FI益激烈的金融競爭中給己方建立一個
    好的后臺保障,提高資本的利用效益,在競爭中立于不敗之地。2005年,巴塞
    爾監管委員會于頒布了《合規與銀行內部合規部門》,在文件中規定了合規
    .
    管理
    顯示信息,或將命令回顯打開或關上

    ECHO [ON | OFF]
    ECHO [message]
    要顯示當前回顯設置,鍵入不帶參數的 ECHO

    體系建立所需要的十項原則,和形成一個良好的合規管理體系所需要的一些保障
    措施/對世界各地的金融監管機構以及金融機構紛紛起到了引導作用

    通常,證券公司在推動企業上市、資本重組以及籌措資本方面有利于經濟的
    快速發展,但其自身的高收益高風險特性也會關系到經濟全局和社會穩定。在我
    -
    國,證券公司在金融行業起著舉足輕重的作用,它在促進金融市場發展的同時,
    其脆弱性、高杠桿、高風險等屬性對金融市場的穩定性也造成了一些負面作用

    由于我國證券公司起步較晚,存在著先天不足,后天又經驗不足,盡管已步入常
    規發展階段,合規工作全面開展后合規意識也已逐漸加強,但合規風險始終存在,
    違規行為仍時有發生,證券公司合規工作隨著證券行業的發展創新不斷面臨著新
    的考驗

    2013年4月,北京證監局通報所管轄區內三家證券公司營業部在代銷金融
    產品中違規承諾收益

    2014年12月,某證券公司推薦海聯訊IPO,因其所出具的保書存在虛假記
    載,因而遭到中國證監會的行政處罰

    證監會于2014年12月對40多家證券公司的融資類業務進行了現場檢查發
    現,部分公司存在違規為到期融資融券合約展期、向不符合條件的客戶融資融券、
    1 東南人學碩士學位論文
    第一章緒論
    未按規定及時處分客戶擔保物、違規為客戶與客戶之間融資提供便利等問題

    2015年11月,Z證券公司收到證監會調查通知書,因公司涉嫌違反《證券
    公司監督管理條例》相關規定,證監會決定對公司進行立案調查

    2016年11月,某證券公司因存在內部管理不完善、從業人員合規意識淡薄
    等問題。當地證監局下達行政監管措施,要求該公司采取責令限期改正措施,加
    強內部管理,完善內部控制,提高從業人員合規意識,并進行內部責任追究

    由此可見,我國證券公司合規管理工作在快速進步的同時仍有不足,合規風
    險始終存在。特別是合規工作僅開展數年,仍處于基礎發展階段,證券公司合規
    管理職能的發揮仍然不十分理想,合規管理工作作為一項長效工作,有很多問題
    需要研究,值得我們深入分析、總結。而作為證券公司服務窗口的證券營業部,
    其合規工作重要性不言而喻。G證券作為行業內規模較大的券商之一,在風險管
    理是業界的楷模,受到很多同行證券公司的學習與借鑒,與絕大部分國內券商一
    樣,合規管理工作開展己快有十年歷史。其中,各證券公司營業部業務,一般稱.
    經紀業務,具有同質化的特點,因此,針對G證券公司W營業部合規管理工作
    的研究除了對G證券公司W營業部合規管理工作提供參考外,對行業內其他證
    券營業部合規管理工作也有一定的參考價值,本文就是在這樣的背景下展開研

    1.2論文研究的目的與意義
    1.2.1論文研究的目的
    本文主要通過對合規管理相關概念、關系以及合規管理國內外研究現狀的介
    紹,運用問卷調查法就G證券W營業部的具體案例進行了深入探討,通過對G
    證券公司W營業部金融產品銷售合規現狀、存在的問題及問題產生的原因進
    。。。以上簡介無排版格式,詳細內容請下載查看



     
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